中國民生銀行煙臺分行加強對員工的行為監管，防范從業人員的道德風險和違法違規行為，強化高管人員及基層一線員工行為規范建設，培養從業人員誠實守信的職業操守，增強遵規守紀和合規操作意識，推動員工行為管理長效機制建設。
健全常態化合規教育機制
推進合規核心理念宣教。由高層帶領，以上率下，由“一把手講合規”帶頭在全行內控合規大會上宣講合規管理相關內容，明確員工行為基本要求和“三道防線”管理責任，切實提升風險合規管理能力。開展分層分類的合規強制培訓。組織全分行參加“全員法治與合規能力提升暨八五普法主題學習”“全員法治底線教育活動”系列課程及各條線統一制定的強制培訓課程，并將培訓結果與員工晉級、評優評先掛鉤。組織全員參加合規持證考試，考試內容覆蓋核心理念、應知應會等內容，全員過關、全員持證。著力推進案例警示教育活動，確保全員主動學習并遵守有關從業人員行為管理、案防相關規定，嚴守合規底線，強化從業人員風險意識和規矩意識，引導和督促從業人員保持良好的職業操守，營造“我的合規我負責，他人合規我有責”和“不敢違規、不能違規、不想違規”的良好氛圍。
健全員工八小時外異常行為監控機制
按月針對“員工參與各類經商辦企業活動、行外兼職、與客戶資金往來、員工存款賬戶異常交易、信用卡異常交易”等展開專項排查。通過登門拜訪員工住所、電話懇談等方式，了解員工的思想、工作、生活狀況，重點了解員工真實思想、生活狀況和八小時以外的異常行為。通過家訪措施，促使員工家屬了解民生銀行企業文化，讓員工感受到組織溫暖，激發員工歸屬感，同時有效防范員工行為風險。通過科技系統提取員工行外兼職信息，對員工異常兼職行為及時監督，嚴禁個人經商辦企業或在企業兼職、掛職；通過運營事項預警監測系統，及時發現運營預警信息，進一步對預警信息研析，及時對發現問題進行有效整改；通過反洗錢系統員工交易監測，能夠發現員工與授信客戶資金往來、疑似飛單信息、大額及可疑交易信息，及時對疑點數據信息排查。
健全考核機制
將員工行為排查納入分行專項檢查項目，對重點領域和監管關注屢查屢犯尤其是員工違規方面的問題進行專項檢查，建立風險清單、問題臺賬，壓實責任，分類施策。結合歷年來自查和監管檢查發現問題的整改臺賬，進行回頭看工作，深挖徹查經營管理中存在的問題和風險隱患，對自查和監管檢查發現的問題，即查即糾、立查立改，強化責任追究。同時，將員工行為管理納入績效考核，不斷提高員工行為管理在績效考核中的比重，推動員工行為管理長效機制建設。將考核評價結果直接與各經營機構負責人績效掛鉤，把合規管理融入業務經營。
