膠東在線1月21日訊（通訊員 林春曉）為進(jìn)一步強(qiáng)化涉刑案件管理，嚴(yán)防金融領(lǐng)域違法犯罪行為，持續(xù)提升涉刑案件管理工作的規(guī)范性和有效性，民生銀行煙臺(tái)分行組織開展《金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法》專題培訓(xùn)，全體員工通過線上方式參加。
本次培訓(xùn)圍繞新管理辦法主要變化、條文細(xì)則等內(nèi)容進(jìn)行了重點(diǎn)講述，包括關(guān)于案件/風(fēng)險(xiǎn)事件、案件、重大案件的界定標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)案件后的報(bào)送渠道、報(bào)送方式，對(duì)案件中發(fā)現(xiàn)有關(guān)金融機(jī)構(gòu)及人員涉案的處置方式等。同時(shí)，培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行知識(shí)測(cè)試，使全體員工進(jìn)一步清晰認(rèn)識(shí)新管理辦法的條款和內(nèi)容，有利于指導(dǎo)案防工作的開展。
新管理辦法深入貫徹了中央金融工作會(huì)議有關(guān)“加強(qiáng)全面監(jiān)管”精神，為金融機(jī)構(gòu)涉刑風(fēng)險(xiǎn)事件及案件的管理工作提供了明確的法律依據(jù)和操作規(guī)范，但也預(yù)示著金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管再次升級(jí)。
下一步，民生銀行煙臺(tái)分行將積極適應(yīng)新規(guī)定、新要求，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，在“長(zhǎng)牙帶刺”的監(jiān)管趨勢(shì)之下長(zhǎng)足發(fā)展。一是加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)化對(duì)業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)履職等方面的監(jiān)督，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)要求；二是建立有效的案件報(bào)告和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，確保在第一時(shí)間內(nèi)報(bào)告和處置涉刑案件；三是利用大數(shù)據(jù)、人工智能等科技手段，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控能力；四是定期開展案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；五是定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)，提高其對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范能力；六是加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通合作，及時(shí)了解監(jiān)管政策要求和行業(yè)動(dòng)態(tài)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
