上海企業合規師

什么是企業合規師

2021年3月，人社部、國家市場監督管理總局、國家統 計 局聯合發布了18個新職業，作為新職業之一的“企業合規師”正式出現。

國家職業分類大典（2022 年版）公示在二類職業 2-06-07“商務專業人員”中，公示了2-06-07-14“企業合規師”，定義企業合規師是從事企業及企業內部成員行為符合法律法規、監管要求、行業規定和道德規范等合規管理與監督的工作人員。主要的工作任務是：1.制定企業合規管理戰略規劃與管理計劃2.識別、評估合規風險與管理企業合規義務3.制定并實施企業內部合規管理制度和流程4.開展企業合規咨詢、合規調查，處理合規舉報5.監控企業合規管理體系運行有效性，開展評價審計優化等工作6.處理與外部監管方、合作方相關的合規事務，向服務對象提供相關政策解讀服務7.開展企業合規培訓、合規考核、合規宣傳及合規文化建設

國家職業分類大典（2022 年版）公示在二類職業 2-06-07“商務專業人員”中，公示了2-06-07-14“企業合規師”，定義企業合規師是從事企業及企業內部成員行為符合法律法規、監管要求、行業規定和道德規范等合規管理與監督的工作人員。主要的工作任務是：1.制定企業合規管理戰略規劃與管理計劃2.識別、評估合規風險與管理企業合規義務3.制定并實施企業內部合規管理制度和流程4.開展企業合規咨詢、合規調查，處理合規舉報5.監控企業合規管理體系運行有效性，開展評價審計優化等工作6.處理與外部監管方、合作方相關的合規事務，向服務對象提供相關政策解讀服務7.開展企業合規培訓、合規考核、合規宣傳及合規文化建設

企業合規師通知文件

2022年5月17日，國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心發布《市場監管總局認研中心關于開展人員能力驗證工作（第一批）的通知》，面向社會正式開展人員能力驗證工作，其中包含了企業合規師人員能力驗證。

市場監管總局認研中心基于我國企業合規管理現狀進行深入調研，邀請業內眾多頂 級專家學者打造企業合規師培養培訓課程體系，全面解讀國家相關重大政策措施，開展了包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等實踐訓練，以此提升企業合規人員的綜合能力。

驗證的流程？

1向招生單位提交報名材料

（匯人網為國家市場監督管理總局認研中心正規授權機構）

1、報名申請表（簽字原件或掃描件）       

2、身份證正反面（電子版） 3、畢業證（電子版 ）        4、藍底小2寸證件照（電子版）2繳納學習費用學員如欲獲得國家市場監管總局認研中心頒發的企業合規師·人員能力驗證證書，應分別支付培養培訓費和能力驗證費兩項費用。

（一）培養培訓費用42學時，3500元/人

（二）能力驗證費用人員能力驗證費用統一為380元/次，由學員登錄至“人員能力驗證綜合服務平臺”自行繳納。

3開通學習賬號市場監管總局認研中心組織建設“人員能力驗證綜合服務平臺”，提供學習及能力驗證服務，平臺信息為：

4登錄學習

學習平臺+在線題庫+在線考試見文后。

5考試

人員能力驗證工作原則上在每個季度最后一周的周六為“人員能力驗證日”，具體驗證時間以官網通知為準。

常見問題解答

Q為什么開展人員能力驗證項目？

2019年12月30日，國 務 院常務會議決定分步取消水平評價類技能人員職業資格，推行社會化職業技能等級認定。會議指出，按照黨 中 央、國 務 院部署，深化“放管服”改革，將技能人員水平評價由政府認定改為實行社會化等級認定，接受市場和社會認可與檢驗。人員能力驗證的開展符合我國當前對專業知識人員能力水平驗證的決策，給個人、行業和國家發展都提供了發展空間和動力。

Q：什么是人員能力驗證？

人員能力驗證是指按照相關規定或標準，根據培養培訓及考核驗證規則，采取專業知識學習、能力素質考核、結果分析比對及驗證等方式，對人員的專業能力進行培養培訓及驗證的合格評定過程。

Q：驗證依據是什么？

人員能力驗是依據人員能力驗證規則，人員能力驗證規則的編寫參考了《合格評定 能力驗證的通用要求》(ISO/IEC 17043)、《利用實驗室間比對進行能力驗證的統計方法》（ISO13528）中的全部或部分條款，既保證了規則體系的規范化，又對行業從業人員的水平及行業從業人員現狀進行動態分析。人員能力驗證規則是由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心編制，并發布。

Q：人員能力驗證項目報名時間？

各專業一般在考前15個工作日進行報名參加人員能力驗證考核，具體時間以官網通知為準

Q：報考流程

學員需要通過指定單位培訓后，獲得學時證明后，憑借學時證明在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證頻道的人員能力驗證綜合服務平臺進行報名參加人員能力驗證考核。

Q：人員能力驗證的時間？

人員能力驗證工作原則上在每個季度最后一周的周六為“人員能力驗證日”，具體驗證時間以官網通知為準。

Q：人員能力驗證結果？

人員能力驗證結果從好到差，一般可分 為：優秀、良好、合格、不合格， 具體應按照相應的《人員能力驗證規則》進行確定

Q：沒有通過考核怎么辦？

不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費用，人員能力驗證 成 績考核合格后可取得《人員能力驗證證書》

Q:人員能力驗證證書什么時間下證？

參加考核后一般15個工作日可以查詢成 績，45個工作日頒發證書

Q：結果的應用

（一） 能力提升應建立培訓培養和能力驗證結果反饋和改進機制，為人員能力提升提供精準靶向改進建議和持續學習建議。

（二） 鼓勵采信應積極協調政府部門、行業協會、用人單位等，鼓勵其采信人員能力驗證結果，持續營造良好用人環境。

（三） 行業建議人員能力驗證組織部門應根據人員培訓培養及能力驗證總體情況，開展行業從業人員質量分析，為提供整體從業水平提供技術支撐。

Q：課程優勢和授課老師優勢：

課程由各領域專家和專業教研團隊配合共同完成課程大綱編寫和課程錄制，打造各專業精品培訓課程。

Q:項目的優勢有哪些？

（一）單位背書：

人員能力驗證項目是由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心開展的項目，認研中心是國家市場監督管理總局直屬正司局級單位，是中央機構編制委員會批準的事業單位，是我國國家層面從事認證認可檢驗檢測研究的科研機構和智庫型機構，以認證認可檢驗檢測政策理論、學術研究、監管輔助、標準研究、從業人員能力提升為主要職責。本著重視民生之本，提高人員專業素養，鍛造高水平從業人員的宗旨，市場監管總局認研中心努力建設成為職能科學、結構優化、廉潔高效、研究深入的認證認可檢驗檢測領域國 家 級一 流智庫。

（二）人員能力驗證項目優勢：

01國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心是國家市場監督管理總局直屬正司級事業單位，具備著從業人員能力提升、監管輔助和認證認可的相關職責。

02人員能力驗證屬于從業人員能力提升考核驗證的全新模式，目前市場處于空白期，發展前景向好，市場潛力大。

03通過人員能力驗證的培養培訓和驗證結果，學員可以清晰掌握目前的自身能力水平處于行業哪個位置，也可以提高在某行業的自我認知。有助于學員提升自我專業能力和水平，了解到行業發展趨勢和方向，協助自身做好職業規劃。

04人員能力驗證項目采取了"考培"分離的模式，相關開展通知由市場監管總局認研中心統一印發通知文件，公示培養培訓及能力驗證費用。同時只有在市場監管總局認研中心人員能力驗證綜合服務平臺公示的合作單位才具備招生資格，規避了層層代理帶來的各類市場亂象。

05國家市場監管總局認研中心發布的人員能力驗證管理辦法中指出∶

應積極協調政府部門、行業協會、用人單位等，鼓勵企業采信人員能力驗證結果。隨著人員能力驗證結果的不斷被采信，持證人將持續獲得更多賦能，對其本人求職、晉升等提供更大幫助。

學習平臺

企業合規師證書樣本

驗證證書。

憑《學時證明》或市場監管總局認研中心認可的其他學習時長證明，可以申請參加相關專業能力驗證活動，并取得《人員能力驗證證書》。

人員能力驗證結果從好到差，一般可分為：優秀、良好、合格、不合格，具體應按照相應的《人員能力驗證規則》進行確定。

*不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費用，人員能力驗證成 績考核合格后可取得《人員能力驗證證書》。

《人員能力驗證證書》由市場監管總局認研中心制作完成后郵寄本人，郵寄費自付，同時提供電子版官網信息查詢。