近日，中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司”）順利通過(guò)中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中標(biāo)合信”）合規(guī)管理體系審核，并獲得合規(guī)管理體系GB/T35770-2022國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和ISO37301:2021國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書，成為國(guó)內(nèi)少數(shù)同時(shí)通過(guò)合規(guī)管理體系國(guó)內(nèi)國(guó)際雙標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的保險(xiǎn)公司。此次獲證，標(biāo)志著中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司的合規(guī)管理體系進(jìn)一步健全完善并有效運(yùn)行，合規(guī)管理水平滿足國(guó)內(nèi)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求，同時(shí)也標(biāo)志著中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司在合規(guī)管理體系建設(shè)方面邁上發(fā)展新臺(tái)階。
堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
為合規(guī)管理貢獻(xiàn)“國(guó)壽方案”
保險(xiǎn)業(yè)是高度監(jiān)管的行業(yè)，企業(yè)合規(guī)管理一直受到黨中央、行業(yè)監(jiān)管部門等的高度重視。近年來(lái)，原中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、原中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)先后出臺(tái)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)章文件，指明銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理發(fā)展方向，明確合規(guī)體系建設(shè)要求。
作為壽險(xiǎn)行業(yè)“頭雁”，中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司始終高度重視合規(guī)管理工作，牢固樹(shù)立“合規(guī)是發(fā)展的基石”“合規(guī)從高層做起”“主動(dòng)合規(guī)”“合規(guī)人人有責(zé)”“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合規(guī)理念，將合規(guī)視為高質(zhì)量發(fā)展的“生命線”和“紅線”，打造“全員全過(guò)程全方位合規(guī)”格局，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
以提高合規(guī)管理有效性為主線，中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司建立了符合國(guó)內(nèi)法律法規(guī)和上市地監(jiān)管規(guī)則的公司治理機(jī)制，形成了以公司章程為核心、以《合規(guī)管理辦法》為統(tǒng)領(lǐng)的合規(guī)管理制度體系，搭建起由董事會(huì)及其授權(quán)的專業(yè)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司總裁、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部門、合規(guī)崗位、各級(jí)機(jī)構(gòu)、部門以及保險(xiǎn)從業(yè)人員組成的分工明確、管控有效合規(guī)管理組織框架，建立起業(yè)務(wù)職能部門主責(zé)、合規(guī)管理部門牽頭、審計(jì)部門監(jiān)督的合規(guī)管理組織體系，合規(guī)管理三道防線各司其職、密切配合，形成依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的強(qiáng)大合力，保障合規(guī)運(yùn)行機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)。
與此同時(shí)，中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司持續(xù)優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)，建立起以事前預(yù)防、事中控制為主、事后救濟(jì)為輔的立體風(fēng)險(xiǎn)防控體系；不斷加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督體系建設(shè)，開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查與檢查工作，著力將風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題化解在萌芽狀態(tài)；重視科技賦能合規(guī)管控，加快合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)，推動(dòng)將內(nèi)控合規(guī)要求融入公司系統(tǒng)，助力合規(guī)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型；加強(qiáng)合規(guī)文化培育工作，發(fā)揮文化育人功能，開(kāi)展普法宣傳、警示教育等多樣化合規(guī)培訓(xùn)，促進(jìn)合規(guī)理念深入人心，用合規(guī)文化涵養(yǎng)企業(yè)生態(tài)。
通過(guò)在合規(guī)管理理論和實(shí)踐上的探索創(chuàng)新，中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司在深化全面合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、持續(xù)合規(guī)上形成了具有自身特色的合規(guī)管理路徑，為邁向世界一流壽險(xiǎn)企業(yè)奠定了堅(jiān)實(shí)的合規(guī)基礎(chǔ)。
對(duì)標(biāo)國(guó)際認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)
勇創(chuàng)壽險(xiǎn)行業(yè)合規(guī)管理新實(shí)踐
在當(dāng)前日益嚴(yán)格的監(jiān)管背景下，越來(lái)越多的企業(yè)致力于通過(guò)國(guó)際國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)完善合規(guī)管理建設(shè)，將合規(guī)要求深度融入日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，助推公司業(yè)務(wù)長(zhǎng)期健康發(fā)展。
2021年，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，并于2022年10月被我國(guó)等同轉(zhuǎn)換為中國(guó)推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)所采用的PDCA（策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)）理念覆蓋合規(guī)管理體系建立、運(yùn)行、保持與改進(jìn)全流程，為各類機(jī)構(gòu)組織優(yōu)化合規(guī)體系建設(shè)、完善合規(guī)運(yùn)行機(jī)制與開(kāi)展合規(guī)文化培育等提供了有益范本。
作為率先對(duì)標(biāo)合規(guī)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的壽險(xiǎn)企業(yè)，中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司于2023年8月啟動(dòng)合規(guī)管理體系認(rèn)證工作。在對(duì)標(biāo)這一國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，加快內(nèi)部合規(guī)治理理念更新、組織更新、舉措更新，開(kāi)展認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)宣貫和合規(guī)內(nèi)審員培訓(xùn)，明確標(biāo)準(zhǔn)要求，組織符合性診斷，查缺補(bǔ)漏，通過(guò)內(nèi)部審核工作，逐條落實(shí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，完善合規(guī)體系，優(yōu)化合規(guī)運(yùn)行機(jī)制。經(jīng)第三方權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)中標(biāo)合信全面、系統(tǒng)的評(píng)估與認(rèn)證審核，中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司合規(guī)管理體系符合體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，治理體系健全完善，合規(guī)機(jī)制運(yùn)行有效，風(fēng)險(xiǎn)管控效果顯著。本次合規(guī)管理體系認(rèn)證的通過(guò)不僅僅意味著中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司“依法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)”的良好企業(yè)形象獲得第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可,也為保險(xiǎn)行業(yè)提供了合規(guī)體系建設(shè)的“國(guó)壽方案”。
持續(xù)深化合規(guī)管理
助推世界一流壽險(xiǎn)公司建設(shè)
法治企業(yè)的建設(shè)沒(méi)有終點(diǎn)，獲得合規(guī)管理體系認(rèn)證證書將成為中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司“堅(jiān)持依法治企，強(qiáng)化合規(guī)管理”的新起點(diǎn)。中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司將以本次合規(guī)管理體系認(rèn)證工作為契機(jī)，借助國(guó)內(nèi)國(guó)際合規(guī)管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)標(biāo)市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的目標(biāo)要求，持續(xù)健全合規(guī)管理體系，不斷優(yōu)化合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，為公司經(jīng)營(yíng)管理提供堅(jiān)實(shí)的法治合規(guī)保障。
未來(lái)，中國(guó)人壽壽險(xiǎn)公司將繼續(xù)堅(jiān)持依法治企合規(guī)目標(biāo)，全面踐行合規(guī)理念，持續(xù)深化現(xiàn)代金融企業(yè)制度建設(shè)，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控力度，將合規(guī)管理能力作為保障公司高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，不斷強(qiáng)化合規(guī)能力建設(shè)，堅(jiān)持提升合規(guī)管理效能，以更加有力有效的合規(guī)管理支撐和保障公司業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，為保險(xiǎn)行業(yè)高標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)管理提供可借鑒樣本，為保險(xiǎn)行業(yè)合規(guī)治理貢獻(xiàn)更多國(guó)壽力量。
