蘇州證券從業(yè)人員資格考試

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。該考試時間由證券協(xié)。

中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的人員，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書，考試內(nèi)容主要為《證券學(xué)》的基礎(chǔ)知識和基本理論（分析方法包括基本分析、技術(shù)分析兩種，具體見高校教學(xué)大綱《證券投資學(xué)》 [1]第六章“證券投資基本分析”和第七章“證券投資技術(shù)分析”），考試的具體科目為《證券基礎(chǔ)知識》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五門。

證券從業(yè)人員資格考試制度是適應(yīng)證券市場健康發(fā)展的需要應(yīng)運(yùn)而生的。

申請條件

申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

申請程序

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)的證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

證書管理

考試得分合格可取得得分合格證書，考試得分長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。

通過基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級資格證書（藍(lán)色）。

通過基礎(chǔ)科目及其他四科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級資格證書（紫色）。

申請材料

申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；

（二）身份證復(fù)印件；

（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。

考試內(nèi)容

考試內(nèi)容主要為《證券學(xué)》的基礎(chǔ)知識和基本理論，一共五門課，4個專業(yè)課，1個必考科目—基礎(chǔ)知識。只要通過基礎(chǔ)知識+任意一門專業(yè)課就可以獲得從業(yè)資格，考過了三門能拿一級證書，全通過拿二級證書。 就是二級。此證長期有效。

教材版本

2013年版教材由中國金融出版社出版，適用于2013年下半年及2014年上半年的考試。

考試大綱

2013年次、第二次全國從業(yè)資格考試、、二、三、四次從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次全國從業(yè)資格考試、第五、六次從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2013年版考試大綱及教材(暫未出)。

部分 市場基礎(chǔ)知識

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監(jiān)管。

第二部分 發(fā)行與承銷

本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、公開發(fā)行股票的操作、公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發(fā)行與承銷各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。

第三部分 證券交易

本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險及防范。

第四部分 投資分析

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權(quán)證等投資價值分析;宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系;股票市場的供求決定因素以及變動特點(diǎn);行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務(wù)分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo);證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等;金融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風(fēng)險管理VaR方法等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法，金融工程與期貨的理論與應(yīng)用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

第五部分 投資基金

本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費(fèi)用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運(yùn)用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的基本要求。

第六部分 參考法規(guī)

參考法規(guī)目錄包括與證券市場有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。

考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。

報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。

報名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

報名流程

考試報名流程分個人報名、集體報名兩種。

登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站→點(diǎn)擊證券從業(yè)資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規(guī)定時間內(nèi)繳費(fèi)即可→網(wǎng)上確認(rèn)報名。

（1）個人報名

任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。

（2）集體報名

采用集體報名方式必須符合以下條件：是法人單位、報名人數(shù)在2人以上（含2人）、并由集體統(tǒng)一組織（報名、匯款等)。

預(yù)約式考試

為貫徹落實(shí)證券行業(yè)創(chuàng)新，為證券行業(yè)選拔儲備專業(yè)人才隊伍，方便考生參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從2013年起，中國證券業(yè)協(xié)會將在每年舉辦四次全國統(tǒng)考的基礎(chǔ)上，增加證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試(以下簡稱“預(yù)約式考試”)。

預(yù)約式考試是指考生可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行考試注冊及報名，并在規(guī)定的范圍內(nèi)選擇考試時間，經(jīng)考試組織者確認(rèn)后進(jìn)行預(yù)約考試的模式。其實(shí)質(zhì)是考生可以通過預(yù)約，選擇適合自己的考試時間，因此，我們將該考試模式稱為預(yù)約式考試。報名按照時間優(yōu)先、繳費(fèi)優(yōu)先的原則，并且只接受個人網(wǎng)上預(yù)約報名。

考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

證券從業(yè)資格考試報名條件（含香港地區(qū)應(yīng)考人員） ：

（一）報名截止日年滿 18周歲； 不大于50歲。

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報名時間安排

1、3月、6月全國從業(yè)資格考試仍使用2013年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業(yè)資格考試使用2014年版考試大綱及教材.

2、考試計劃可能會根據(jù)市場情況進(jìn)行調(diào)整，如有變動，以當(dāng)期公告為準(zhǔn)。